中國銀保監會(huì )今年年初發(fā)布的《信托公司股權管理暫行辦法》（中國銀行保險監督管理委員會(huì )2020年第4號令，以下簡(jiǎn)稱(chēng)暫行辦法）中規定，信托公司要準確識別關(guān)聯(lián)方，建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，并按照穿透原則和實(shí)質(zhì)重于形式原則加強關(guān)聯(lián)交易認定和關(guān)聯(lián)交易資金來(lái)源與運用的雙向核查，并明確由中國信登實(shí)施信托公司股權托管及關(guān)聯(lián)方名單的采集工作。日前，中國銀保監會(huì )主席郭樹(shù)清在發(fā)表的《完善公司治理是金融企業(yè)改革的重中之重》署名文章中也強調，“銀行業(yè)保險業(yè)金融機構要遵循‘透明誠信’的底線(xiàn)，嚴格規范股權管理，嚴格審查股東資質(zhì)，有效識別主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人，提高股權透明度”。
為進(jìn)一步提升服務(wù)監管質(zhì)效，中國信登在中國銀保監會(huì )的指導下，在廣泛征求行業(yè)意見(jiàn)的基礎上，嚴格按照暫行辦法規定，完成了關(guān)聯(lián)方名單采集工作的數據表設計、報送模塊開(kāi)發(fā)、聯(lián)調測試、在線(xiàn)培訓等工作，將按照季度頻率全量采集各信托公司的關(guān)聯(lián)方信息，并向中國銀保監會(huì )系統提供專(zhuān)線(xiàn)查閱下載服務(wù)。2020年7月15日，中國信登順利完成了信托公司關(guān)聯(lián)方名單的首次采集工作。同時(shí)，中國信登在銀保監會(huì )的指導下，嚴格按照相關(guān)精神，將關(guān)聯(lián)方名單表的范圍穿透至信托公司主要股東的相關(guān)關(guān)聯(lián)信息，積極助力監管部門(mén)督促信托公司完善公司治理，加強關(guān)聯(lián)交易管理。
中國信登相關(guān)負責人表示，在確保關(guān)聯(lián)方名單采集工作順利進(jìn)行，以及服務(wù)監管部門(mén)查閱下載的基礎上，下一步，中國信登還將發(fā)揮自身數據挖掘和建模能力，探索建立關(guān)聯(lián)方關(guān)系圖譜等方式，積極輔助監管部門(mén)識別行業(yè)機構公司治理方面的相關(guān)風(fēng)險隱患，助力信托行業(yè)健康規范發(fā)展。